Formulário de Expansão · Convexa Investimentos

01

Identificação

Nome completo*

CPF

Data de nascimento

E-mail pessoal*

Telefone (com DDD)

LinkedIn (URL)

Cidade / Estado de atuação

Escritório Convexa de interesse

02

Qualificação profissional

03

Casa atual e modelo de vínculo

Casa / escritório atual

Tempo na casa atual

Modelo atual de vínculo

PJ vinculado a escritório Sócio de escritório CLT banker Autônomo

Possui equipe própria (especialistas, atendimento, traders)?

Sim Não

Estrutura da equipe (quantidade e funções)

É sócio ou cotista em algum escritório atualmente?

Sim Não

Percentual de participação (%)

04

Carteira de clientes

Nº de clientes ativos

AuC total (R$)

% AuC em clientes PJ

Ticket médio (R$)

% AuC top 5 clientes

% AuC top 10 clientes

Cliente mais relevante representa qual % do AuC

Segmentação por faixa de patrimônio (nº de clientes)

Private (R$ 5MM+)

High (R$ 1MM – 5MM)

Mass affluent (R$ 300k – 1MM)

Varejo (abaixo de R$ 300k)

05

Distribuição por classe de ativo

Informe o valor financeiro (R$) alocado em cada classe. Caso não opere determinada classe, deixe o campo em branco ou preencha com zero.

Renda Fixa

Debêntures (R$)

CRI / CRA (R$)

CDB (R$)

LCA / LCI (R$)

LF / LIG (R$)

Tesouro Direto (R$)

Títulos Públicos (R$)

COE / Estruturadas (R$)

Compromissadas (R$)

Fundos

Fundos RF (R$)

Fundos Multimercado (R$)

Fundos de Ações (R$)

Fundos Exclusivos (R$)

Carteira Administrada (R$)

Previdência Privada (R$)

Renda Variável

Ações (R$)

FIIs (R$)

ETFs / BDRs (R$)

Off-shore

AuC offshore total (R$)

Nº clientes com offshore

Plataforma utilizada

06

Receita

Receita total últimos 12 meses (R$)

Receita últimos 6 meses (R$)

ROA % últimos 12 meses

% Receita recorrente vs transacional

Quebra de receita por produto (últimos 12m, em %)

Renda Fixa (%)

Fundos (%)

Renda Variável (%)

FIIs (%)

Previdência (%)

Off-shore (%)

Outras receitas (R$ últimos 12 meses)

Câmbio

Crédito

Seguros

Outros (descrever)

07

Captação e evolução

Captação líquida média mensal últimos 12m (R$)

Evolução AuC últimos 12m (%)

Evolução de receita últimos 12 meses (%)

Plano de captação acumulada (R$) — volume total captado até cada marco

6 meses

12 meses

18 meses

24 meses

Percentual da carteira atual que pretende portar para a Convexa (%) Bankers de bancos privados costumam converter entre 20% e 50% da carteira atual.

Composição esperada da captação — mix percentual por classe (deve somar 100%)

Renda Fixa (%)

Fundos (%)

Previdência (%)

Renda Variável (%)

Off-shore (%)

Outros (%) Soma: 0%

ROA esperado por classe — rentabilidade da assessoria sobre o volume captado, em % a.a.

Renda Fixa (% a.a.)

Fundos (% a.a.)

Previdência (% a.a.)

Renda Variável (% a.a.)

Off-shore (% a.a.)

Outros (% a.a.)

Origem predominante dos clientes

08

Compliance e vínculos contratuais

09

Remuneração atual

Salário base anual (R$)

Comissão variável média mensal (R$)

Bônus discricionário ano anterior (R$)

Equity / RSU / participação anual (R$)

Benefícios — valor estimado anual (R$)

Total comp consolidado ano anterior (R$)

Total comp ano retrasado (R$)Para captura de tendência.

10

Expectativas e fit Convexa

Principal motivação para considerar a mudança

Expectativa de remuneração total no 1º ano (R$)

Disponibilidade para iniciar (em meses)

O que mais valoriza em uma nova casa? (selecione até 3)

Research e estratégia Plataforma BTG Mesa de operações Suporte operacional Wealth planning Crédito estruturado Autonomia comercial Cultura societária

Outros pontos relevantes ou observações

11

Declaração e assinatura

Declaro que as informações prestadas são verdadeiras e autorizo seu uso pela Convexa Investimentos exclusivamente para fins de análise interna e elaboração de proposta, conforme LGPD (Lei 13.709/2018).

Assinatura (nome completo)*

Local e data